No.                  Área

Número de Preguntas

Peso  %

Obligatoria de pase

1      Ética

20

44.44 %

Sí

2      Fondos de Inversión

25

55.56 %

Sí

Total

45

100 %

SI

Área de Evaluación

Resultados de Aprendizaje

Ética

Ética General

Identificar los siguientes conceptos: ética, moral, principios, valores, acto humano, acto del hombre, libertad, responsabilidad, justicia, equidad, norma, bien y virtud.

Identificar el objeto material y formal de estudio de la ética.

Identificar los elementos del acto humano.

Distinguir las diferencias entre los siguientes conceptos: ética, moral, legalidad y religión.

Reconocer la importancia de la ética.

Reconocer las diferencias entre la obligatoriedad de la norma ética y la norma jurídica.

Identificar el significado de la generalidad de los principios éticos.

Reconocer los beneficios personales de contar con conocimientos éticos.

Ética de la Empresa

Identificar el concepto de ética de la empresa.

Identificar la importancia del capital humano en la empresa.

Identificar la finalidad económica y la finalidad social de la empresa.

Identificar el cumplimiento del "principio de proporcionalidad" en casos prácticos relacionados con la empresa.  

Distinguir los atributos del líder moral en la empresa.

Identificar los elementos de la exigencia ética de un líder moral.

Ética Bursátil

Reconocer el concepto de ética bursátil.

Identificar la relación de las sanas prácticas con la ética bursátil.

Reconocer los beneficios de una cultura autorregulatoria para el Sistema Financiero.

Distinguir los beneficios de la cultura de autorregulación y certificación para el mercado de valores y para el profesional bursátil.

Identificar el concepto de autorregulación adoptado por la AMIB.

Reconocer las funciones de los organismos autorregulatorios conforme a la ética bursátil.

Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana

Identificar la finalidad del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

Reconocer la importancia del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

Identificar los objetivos del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

Identificar los sujetos obligados a cumplir con el Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

Identificar los conocimientos que debe tener el profesional bursátil como parte de su responsabilidad ética.

Identificar los conceptos de: honestidad, integridad, diligencia, imparcialidad, probidad y buena fe.

Reconocer el principio fundamental de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado".

Reconocer el principio fundamental de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado".

Reconocer el principio fundamental de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana  "Haz prevalecer el interés de tú cliente".

Reconocer el principio fundamental de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros".

Reconocer el principio fundamental de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna".

Reconocer el principio fundamental de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes".

Reconocer el principio fundamental de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "No uses ni divulgues información privilegiada".

Reconocer el principio fundamental de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Compite en forma leal".

Determinar en situaciones concretas, el cumplimiento o violación del Principio Ético Fundamental de Actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado".

Determinar en situaciones concretas, el cumplimiento o violación del Principio Ético Fundamental de Actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado".

Determinar en situaciones concretas, el cumplimiento o violación del Principio Ético Fundamental de Actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Haz prevalecer el interés de tú cliente".

Determinar en situaciones concretas, el cumplimiento o violación del Principio Ético Fundamental de Actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros".

Determinar en situaciones concretas, el cumplimiento o violación del Principio Ético Fundamental de Actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna".

Determinar en situaciones concretas, el cumplimiento o violación del Principio Ético Fundamental de Actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes".

Determinar en situaciones concretas, el cumplimiento o violación del Principio Ético Fundamental de Actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "No uses ni divulgues información privilegiada".

Determinar en situaciones concretas, el cumplimiento o violación del Principio Ético Fundamental de Actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana "Compite en forma leal".

Fondos de Inversión

Temas Generales

Identificar el concepto de fondo de inversión, su objeto y principales características.

Reconocer el concepto de Activos Objeto de Inversión, de acuerdo con la Ley de Fondos de Inversión.

Identificar los requisitos para que los valores sean objeto de inversión para un fondo de inversión.

Identificar el concepto de cartera o portafolio en un fondo de inversión.

Distinguir las diferencias entre los títulos de los fondos de inversión y los títulos de crédito (CETES y Pagarés).

Identificar las funciones de las operadoras y las distribuidoras de fondos de inversión.  

Reconocer las diferencias entre los fondos de inversión y los Exchange Traded Funds (ETFs).

Reconocer las diferencias entre los fondos de inversión y las sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro (Siefores).

Identificar el concepto de fondo de fondos.

Distinguir las operaciones que pueden celebrar los fondos de inversión, de acuerdo con la Ley de Fondos de Inversión. 

Distinguir las prohibiciones a las que están sujetos los fondos de inversión, establecidas en la Ley de Fondos de Inversión.

Identificar el contenido de los estados de cuenta que envían las sociedades o entidades que prestan los
servicios de distribución de acciones de fondos de inversión a sus clientes, establecido en la Ley de Fondos de Inversión.

 Identificar las características de los diferentes tipos de series accionarias que pueden emitir los fondos de inversión.

Identificar los tipos de fondos de inversión de acuerdo con su régimen de inversión.

Distinguir las características de los fondos de inversión en instrumentos de deuda y de renta variable.

Identificar las características de los fondos de inversión indizados.

Identificar las características de los fondos de inversión de cobertura cambiaria.

Identificar la diferencia de los fondos de inversión de acuerdo con la siguiente clasificación: corto, mediano y largo plazo.

Identificar las diferencias entre fondos de inversión en instrumentos de deuda, fondos de renta variable y fondo de fondos.

Identificar el concepto de especialización de un fondo de inversión.

Identificar el concepto de fondo de inversión discrecional.

Identificar el concepto de prospecto de información al público inversionista y su utilidad para el cliente.

Distinguir el contenido del prospecto de información al público inversionista (Objetivos, Horizonte de inversión, Políticas de inversión, Régimen de inversión, Riesgos de inversión, Rendimientos, Límites máximos de tenencia accionaria, Operación de la sociedad, Políticas para la compraventa de acciones, Administración y estructura de capital y Régimen fiscal).

Identificar las diferentes comisiones aplicables a la administración y distribución de fondos de inversión a cargo de los clientes.

Identificar las diferentes comisiones aplicables a los fondos de inversión por los servicios que utiliza.

Reconocer los diferentes plazos en los que se puede liquidar una operación de compra venta de acciones de un fondo de inversión.

Empresas Prestadoras de Servicio

Identificar las funciones de las siguientes empresas: administradoras de activos, calificadoras, proveedoras de precios de activos objeto de inversión, valuadora de acciones de fondos de inversión y de depósito y custodia.

Identificar el concepto de sociedad operadora de fondos de inversión, su objeto y características.

Distinguir el concepto de Sociedad Operadora Limitada de  Fondos de Inversión.

Reconocer las diferencias entre la sociedad operadora de fondos de inversión y sociedad operadora limitada de  fondos de inversión.

Identificar el concepto de sociedad distribuidora de acciones de fondos de inversión, su objeto, características y tipos.

Reconocer a las entidades que pueden actuar como distribuidoras de acciones de fondos de inversión.

Valuación y Calificación

Calcular el rendimiento de un fondo de inversión en instrumentos de deuda y de un fondo de inversión de renta variable.

Identificar la utilidad para el inversionista de la valuación diaria de las acciones de los fondos de inversión.

Indicar la utilidad para el inversionista de la publicación diaria del precio de las acciones de los fondos de inversión.

Identificar los efectos en el precio de las acciones de los fondos de inversión por cambios en las tasas de interés.

Identificar los efectos en el precio de las acciones de los fondos de inversión de cobertura cambiaria por movimientos en los tipos de cambio.

Identificar los efectos en el precio de las acciones de los fondos de inversión por cambios en los mercados e índices accionarios.

Identificar el funcionamiento de la sobrevaluación y subvaluación en los fondos como mecanismo de protección.

Identificar las variables a considerar para la determinación del precio de las acciones de fondos de inversión.

Reconocer el concepto de calificación y su importancia para el inversionista.

Interpretar la escala de riesgo de los fondos de inversión.

Administración Integral de Riesgos

Identificar la clasificación de los diferentes tipos de riesgos contemplados en la Circular Única de Fondos de Inversión.

Identificar las funciones del responsable de la administración integral de riesgos, establecidas en la Circular Única de Fondos de Inversión.

Reconocer el contenido del documento con información clave para la inversión de los fondos de inversión.

Reconocer el concepto de diversificación del riesgo mediante un fondo de inversión.

Identificar  los riesgos de invertir en un fondo de inversión.

Identificar el concepto de minusvalía y plusvalía en el precio de los fondos de inversión.

Identificar los efectos de un evento de riesgo crédito en el precio de un fondo de inversión en instrumentos de deuda.

Interpretar las razones por las que un fondo de inversión en instrumentos de deuda puede tener minusvalía y plusvalía por variaciones en los niveles de las tasas de interés.

Interpretar las razones por las que un fondo de inversión de renta variable puede tener minusvalía y plusvalía por variaciones en los niveles de precios en las acciones que componen su cartera.

Identificar las razones por las que un fondo de inversión en instrumentos de deuda (cobertura) puede tener plusvalía y minusvalía por la depreciación y apreciación del peso mexicano contra otra moneda.