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Categoría |
Política |
Procedimiento |
Manual |
Otro |
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ü |
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Título |
Manual de Políticas de Certificación y Registro AMIB Certifica |
Referencia # |
AMIB.CER.MA.02 | |
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Fecha Efectiva |
11/12/2013 |
Versión |
4.6 | |
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Estatus |
Borrador |
Aprobado | ||
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ü | |||
Control de Cambios
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Núm. de Versión |
Página(s) Afectadas |
Fecha en que entra en vigor la versión |
Descripción del cambio(s) realizado(s) |
Nombre del responsable del proceso de revisión |
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1.0 |
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05 de noviembre del 2012 |
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Lic. Ángela Balmori Iglesias |
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2.0 |
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11 de diciembre del 2013 |
Se redistribuyeron los temas del Manual de acuerdo a los Servicios que brinda AMIB Certifica. Se actualizó el apartado de Definiciones. (Numeral 1.6). Actualización de términos para los servicios que se brindan en las áreas de Certificación y Registro. Se actualizaron los tiempos para: la carga de reservaciones (Numeral 2.3.6); entrega de Solicitudes de Inscripción en Ventanilla Única (Numeral 2.4.1); fechas de condiciones de programación de exámenes (Numeral 3.2.4); cancelación y modificación de fechas de examen (Numeral 3.3.1); fechas para las cancelaciones; fechas para cambio de figura de certificación (Numeral 3.3.4); confirmación a la institución y al sustentante de la fecha y sede y horario del examen (Numeral 4.4.1); obligación de las instituciones a realizar el pago de los servicios contratados a la recepción de la factura (Numeral 10.2.9); relación de cargos por parte de la AMIB a la institución contratante (Numeral 10.4.6). Más puntaje para la actualización por puntos obtenidos en cursos registrados por la AMIB (Numeral 5.1.9 ). La entrega de documentos físicos a través de Ventanilla Única (Numeral 6.3.1 ). Utilización del Formato Único AMIB Certifica, para la certificación de figuras (Numeral 6.3.5). Información a las Instituciones y/o a Gestoras de Servicios autorizada de la aceptación y/o rechazo de las validaciones y dictámenes (Numeral 6.4.6). Documentación que deben de entregar en Ventanilla Única (Numeral 6.5.2). Requisitos que deben reunir las Constancias que expidan los Institutos a los participantes (Numeral 9.1.10). |
Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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2.1 |
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2 de enero del 2014 |
Se eliminaron las políticas del punto 5.2 Certificación por Experiencia Profesional. |
Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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2.2 |
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16 de octubre del 2015 |
Se realizó un cambio en el Apartado Actualización de la Certificación en el Punto 5.1.6 en la Matriz: respecto del CFA, la Certificación se actualizará por un período de 3 años. Y se agregó la siguiente leyenda: no se podrá usar un mismo nivel (CFA, CAIIAQ o EFA) o la misma certificación del extranjero para revalidar más de una vez la misma certificación. |
Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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2.3 |
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17 de febrero del 2016 |
Se actualizaron las políticas del punto 5.2 Actualización de la Certificación por Experiencia Profesional. |
Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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2.4 |
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14 de abril del 2016 |
Se actualizaron las políticas por cambio en la figura de Promotor de Sociedades de Inversión por el de Promotor de Fondos de Inversión en los puntos:
1.6.- Definiciones, Promotor Fondos de Inversión; 4.1 Solicitud de Inscripción: 4.1.5; 4.2 Inscripción al Examen de Certificación: 4.2.2; 6.3 Integración de los datos y del Expediente fuera del Sistema VUCA: 6.3.5;
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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2.5 |
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9 de mayo del 2016 |
Se actualizaron las políticas por cambio en el punto 4.2.1 de Inscripción al Examen de Certificación, Para los sustentantes que soliciten un examen de manera independiente y que no estén vinculados a algún Intermediario.
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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2.6 |
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3 de junio del 2016 |
Se actualizaron las políticas por cambio en el punto 4.2.1 de Inscripción al Examen de Certificación, Para los sustentantes que soliciten un examen de manera independiente y que no estén vinculados a algún Intermediario.
En el caso de los estudiantes de Universidades con los que la AMIB tenga convenio, la gestión deberá realizarse por medio del sistema de gestión y por la Universidad
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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2.7 |
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10 de junio del 2016 |
Se actualizaron las políticas por cambio en el punto 4.1.5 y 4.2.1 |
Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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2.8 |
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29 de junio del 2016 |
Se cambió el nombre de Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles A.C. por el de Asociación Mexicana de Instituciones Bursátiles A.C.
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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2.9 |
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29 de septiembre del 2016 |
Se eliminó el párrafo la fracción V del numeral 6.3.5 (Figura de CONSAR), y se recorrió el siguiente punto de la fracción.
Se eliminó la figura de Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR)
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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3.0 |
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13 de octubre del 2016 |
Se actualizaron las políticas del Manual de acuerdo a los Servicios que brinda AMIB Certifica:
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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4.0 |
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17 de septiembre del 2019 |
Se revisó todo el documento actualizando políticas para mejorar los servicios. Así mismo, se revisó formato y redacción.
Siendo los cambios más significativos:
El Capítulo 1.2 Introducción (todo el texto).
El Capítulo 1.3 Alcance (se agregó el inciso b).
El Capítulo 1.6 Definiciones (Se modificó el texto del Examen Extraordinario Modular; el del Examen de Figura Escalonada; El Reporte de Crédito Especial).
En las Políticas los cambios más significativos son:
Formulación de Exámenes en el punto 1.1.9 el inciso e); en el punto 1.1.10; el punto 1.1.16.
Solicitud de Usuarios de Sistemas Habilitados para Ingreso a los Servicios que proporciona AMIB Certifica en el punto 2.1 al 2.1.4.
Solicitud de Reservación de Fechas de Exámenes de Certificación de la AMIB en el punto 4.1.4 inciso d; el punto 4.1.7; 4.2.2 al 4.6.
Integración de Expedientes y Solicitudes de Servicio en el punto 5.1.3 después del inciso d); 5.1.14 después segundo párrafo;
Criterios para la Valoración del Historial Crediticio en el punto 7.1.3 del inciso h) al i).
Confirmación de Exámenes en el punto 8.1.3.
Aplicación de Exámenes en el punto 9.1.6; 9.1.14 inciso 11).
Condiciones de las Instalaciones para la aplicación de exámenes de Certificación en el punto 10.1.1.
Revisión de Exámenes en el punto 12.1.1 al 12.1.3.
Actualización de la Certificación en el punto 13.1.2 al 13.1.6; 13.2.4 al 13.2.5; 13.2.8 inciso d; 13.2.9; 13.3.1; 13.4.1 inciso c).
Actualización de la Autorización ante la CNBV en el punto 15.1.4.
Otorgamiento y Revocación de Poderes y Movimientos de Personal Autorizado en el punto 18.1.4 al 18.1.6.
Consulta de la Credencial en el punto 19.1.1; 19.1.3 al 19.1.4.
Registro de Institutos y/o Universidades en el punto 20.2.8 inciso f); 20.2.10.
Tarifas de Servicio en el punto 23.1.1; 23.1.5
Condiciones de Pago y Facturación en el punto 24.1.2; 24.1.4 inciso a); 24.1.5; 24.1.6
Otorgamiento de Crédito en el punto 25.1.6 al 25.1.7.
Reembolsos a los Sustentantes e Instituciones en el punto 26.1.2 al 26.1.3.
Modificación, Publicación y Conservación de la Documentación en el punto 27.1.2.
Protección de la Información y Confidencialidad en el punto 29.1.2.
Medidas Disciplinarias en el punto 31.1.1; 31.1.5 Incisos n) y o); 31.1.6 incisos c) y d); |
Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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4.0 |
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26 de febrero de 2020 |
Se actualizaron los criterios para la valoración del historial crediticio en su apartado 7.1.3 inciso c).
Se actualizó la política de actualización de la certificación por experiencia profesional en sus apartados 13.3.1 incisos a) y b),
Se actualizó la política de ’18 meses’ para la autorización ante la CNBV en sus apartados 14.1.5, 14.1.10, 14.1.11 y 14.1.12.
Se creó el apartado 30.1.3 en la sección del Comité de Certificación, recorriendo la numeración de todos los apartados siguientes.
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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4.0 |
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25 de marzo de 2020 |
25 de marzo de 2020 Se agregó el punto 11.2 Plan de Continuidad de Negocio, compuesto por los apartados 11.2.1 al 11.2.5.
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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4.0 |
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29 de abril de 2020 |
Se modificó el apartado 18.1.6, al cual se le agregó el inciso c). |
Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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4.0 |
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30 de abril de 2020 |
Se modificó el Perfil Referencial de la figura de Promotor de Fondos de inversión y también se agregó el Perfil Referencial de la figura de Asesor de Fondos de Inversión, ambas modificaciones en el apartado 1.6 Definiciones.
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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4.0 |
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28 de agosto de 2020 |
Se actualizaron definiciones en el apartado 1.6. Se ampliaron los apartados 5.1.4, 6.1.5 y 31.1.14 en lo relativo a la alteración de documentos necesarios para el proceso de Certificación y Autorización y sus efectos.
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Lic. Everardo Rodríguez Caro |
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4.0 |
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3 de noviembre de 2020 |
Se agregó el punto 9.2 referente a la Aplicación de Examen de Certificación a Distancia de la AMIB.
Se actualizó el apartado de Definiciones: Examen de Certificación a Distancia de la AMIB, y el de Sustentante.
Se actualizó el punto 31.1.14 inciso b, del apartado de Medidas Disciplinarias
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Lic. Victor A. Cos Montiel |
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4.0 |
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14 de diciembre de 2020 |
Se hicieron adecuaciones adicionales al punto 9.2 referente a la Aplicación de Examen de Certificación a Distancia de la AMIB. |
Lic. Victor A. Cos Montiel |
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4.0 |
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24 de febrero de 2021 |
Se actualizan los puntos 6.1.5 - Revisión de los Expedientes y Servicios Solicitados a AMIB Certifica, y 31.1.14 – Medidas Disciplinarias. Se crea la sección 32 - Leyendas de Autorización de las Figuras del Mercado de Valores. A su vez la sección 32 Generalidades pasa a ser la sección 33.
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Lic. Victor A. Cos Montiel |
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4.0 |
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26 de mayo de 2021 |
Se actualizó el punto 1.3 Alcance respecto de las limitantes para los candidatos a certificarse de manera independiente y cuales son.
Se modificó el punto 1.1.15 indicando las diferencias que existen en la aplicación y estructura del examen de certificación y recertificación.
En el punto 6.1.5 referente a la revisión del expediente del sustentante, el procedimiento extraordinario de reposición de los documentos para la gestión del servicio, su carga en los sistemas de la AMIB y su presentación física en original en las oficinas de dicha Asociación para su cotejo, se especificó el tiempo estimado de resolución por parte del Comité de Certificación y la forma de notificación al sustentante.
En el punto 9.2.28 se modificó: •El procedimiento establecido para el aviso de contingencia por parte del sustentante. •En caso de que la contingencia sea temporal o subsanada, l procedimiento para la reanudación del examen el mismo día, así como el tiempo máximo previsto para poder retomar el examen el mismo día. •El supuesto de que la contingencia exceda el tiempo establecido para la presentación del examen, se señaló la forma en que la AMIB realizará la notificación al sustentante para la reprogramación del examen.
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Lic. Victor A. Cos Montiel |
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•Los mecanismos de control con los que la AMIB valorará el origen y la autenticidad de la contingencia reportada por el sustentante, a fin de excluir aquellos casos reportados que no se encuentren debidamente justificados
En el punto 9.2.29, referente a la petición del sustentante para la revisión de algún evento relacionado con la falla en la funcionalidad del sistema de aplicación o en la tecnología utilizada durante la aplicación del examen, se especificó el tiempo estimado de resolución por parte de las áreas de Certificación y Sistemas de la AMIB, así como la forma de notificación de la resolución al sustentante.
Se modificó el punto 24.1.9 respecto a los costos asociados a la presentación del examen de certificación y el tiempo establecido para cubrirlos por parte de los aspirantes.
Se modificaron las leyendas propuestas en el punto 32 para las figuras de Promotor de Valores y Operador de Mercado de Dinero.
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4.0 |
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25 de agosto de 2021 |
En la sección 31 relativa a “Medidas Disciplinarias”, se precisó el fundamento de la aplicación de medidas correctivas en la sección 31.1.7.
Se precisó en la sección 13.2.15 las figuras para las que aplica el esquema de actualización de la certificación por puntos.
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Lic. Victor A. Cos Montiel |
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4.1 |
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27 de julio de 2022 |
Se realizan modificaciones en la sección de Formulación de Exámenes se incluyó en el numeral 1.1.3. recorriendo la numeración de los subsecuentes y se agregó el último inciso en el numeral 1.1.11.
Se realizan modificaciones en la sección de Solicitud de Usuarios de Sistemas Habilitados para Ingreso a los Servicios que proporciona AMIB Certifica, numerales 2.1.1, 2.1.2, 2.1.4, 2.1.6, 2.1.7, 2.1.8, 2.1.10 y se agregó el 2.1.11.
Se agregó en la sección Criterios para la Valoración del Historial Crediticio, los criterios para acreditar y verificar la honorabilidad, en los numerales 7.1.1 y 7.1.2, recorriendo la numeración de todos los apartados siguientes. Para valorar el reporte de crédito especial, numeral 7.1.5 se
•Agregó el inciso c recorriendo la numeración de los subsecuentes. •Modificó la clave y monto del inciso d. •Modificó la redacción del inciso h.
Se modificó la redacción en el numeral 9.1.6.
Se agregó el último inciso en el numeral 13.3.1.
Se amplía el procedimiento para actualizar, modificar y verificar los datos generales, incluyendo el numeral 27.1.1 recorriendo la numeración de todos los apartados siguientes y se modificó la redacción del numeral 27.1.2.
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Lic. Verónica Suárez Cruz |
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4.2 |
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28 de septiembre de 2022 |
Se realizan modificaciones en la sección de Solicitud de Usuarios de Sistemas Habilitados para Ingreso a los Servicios que proporciona AMIB Certifica, numeral 2.1.7.
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Lic. Verónica Suárez Cruz |
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4.3 |
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30 de noviembre de 2022 |
Se realizan
modificaciones en el título del apartado 27 y se modifica la redacción de los numerales 27.1.2 y 27.1.5
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Lic. Verónica Suárez Cruz |
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4.4 |
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28 de junio del 2023 |
Se incluye la adhesión al Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana de toda persona que solicite los servicios de AMIB Certifica, en el numeral 1.3. Alcance.
Se incluyeron en el numeral 1.6 las definiciones del perfil referencial de las figuras de autorregulación y se precisó la definición del Reporte de Crédito Especial.
Se agregó el numeral 3.1.2.
Se actualizaron los criterios del numeral 4.2 Cancelación, Reprogramación y Modificación de Fechas de Reservación de Examen.
Se precisó en el numeral 7.1.12 y 15.1.6 que el Acta de Identidad debe estar firmada por un notario y se eliminó la palabra fedatario.
Se precisó en el numeral 9.1.11 y 9.2.15 los modelos permitidos por figura serán de conocimiento público a través de los canales informativos de la Asociación.
Se actualizó el numeral 13.2.9.
Se incluyó en el numeral 21.1.15 la definición y puntaje máximo de las modalidades de cursos (e-learnig, aula virtual y presencial) que imparten las Instituciones Capacitadoras.
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Lic. Verónica Suárez Cruz |
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4.5 |
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30 de agosto del 2023 |
Desistimiento de los cambios realizados en el numeral 4.2 Cancelación, Reprogramación y Modificación de Fechas de Reservación de Examen. y subnumerales, para mantenerse en los términos anteriores, de conformidad a lo señalado en la versión V.4.3 de este Manual.
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Lic. Verónica Suárez Cruz |
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4.6 |
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25 de octubre del 2023 |
En el numeral 21.1.15 se igualo el puntaje máximo de los cursos (280 puntos), con independencia de la modalidad.
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Lic. Verónica Suárez Cruz |
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Categoría |
Número de Referencia |
Título |
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