32.1.1 |
Las siguientes leyendas de autorización para las figuras del mercado de valores fueron aprobadas por el Comité de Certificación de la AMIB, Estas definen las actividades a realizar según la figura que personal autorizado por intermediarios financieros tenga para actuar en su representación según lo dispuesto en las disposiciones vigentes emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. y a su vez serán incluidas en los oficios de autorización que esta emita.
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DESCRIPCIÓN CORTA |
LEYENDA ANTERIOR |
LEYENDA PROPUESTA |
Promotor de Fondos de Inversión |
(1) Apoderado para operar con acciones de sociedades de inversión a nombre de intermediarios del mercado de valores. |
Apoderado para celebrar operaciones con el público y emitir recomendaciones generalizadas a clientes de los intermediarios del mercado de valores, para la compra y venta de acciones de fondos de inversión, al amparo de los servicios de comercialización y promoción en términos de la normatividad aplicable.
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Promotor de Valores |
(2) Apoderado para operar con acciones de sociedades de inversión a nombre de intermediarios del mercado de valores y apoderado para operar con valores a nombre de intermediarios del mercado de valores en cuentas no discrecionales. |
Apoderado para promover y celebrar operaciones, incluyendo recomendaciones generalizadas sobre valores, a nombre de intermediarios del mercado de valores en cuentas no discrecionales. |
Asesor de Fondos de Inversión |
Apoderado para celebrar operaciones, promover y asesorar a través de recomendaciones personalizadas al público inversionista que le sugieran la toma de decisiones de inversión, sobre operaciones con acciones de fondos de inversión, a nombre de intermediarios del mercado de valores en cuentas discrecionales y para llevar a cabo operaciones en cuentas no discrecionales.
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Asesor en Estrategias de Inversión |
(3) Apoderado para operar con acciones de sociedades de inversión a nombre de intermediarios del mercado de valores, apoderado para operar con valores a nombre de intermediarios del mercado de valores en cuentas discrecionales y no discrecionales y apoderado de asesores de inversión. |
Apoderado para celebrar operaciones, promover y asesorar a través de recomendaciones personalizadas al público inversionista que le sugieran la toma de decisiones de inversión, sobre operaciones con valores a nombre de intermediarios del mercado de valores, en cuentas discrecionales y para llevar a cabo operaciones en cuentas no discrecionales; así como asesores de inversión y, en su caso, apoderados de los mismos.
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Asesor de Estrategias de Inversión / Apoderado para celebrar operaciones de Arbitraje Internacional |
(6) Apoderado para operar con acciones de sociedades de inversión a nombre de intermediarios del mercado de valores, apoderado para operar con valores a nombre de intermediarios del mercado de valores en cuentas discrecionales y no discrecionales, apoderado de asesores de inversión y apoderado para celebrar operaciones de arbitraje internacional. |
Apoderado para celebrar operaciones, promover y asesorar a través de recomendaciones personalizadas al público inversionista que le sugieran la toma de decisiones de inversión, sobre operaciones con valores a nombre de intermediarios del mercado de valores, en cuentas discrecionales y para llevar a cabo operaciones en cuentas no discrecionales; así como asesores de inversión y, en su caso, apoderados de los mismos; y apoderado para celebrar operaciones de arbitraje internacional. |
Operador de Bolsa |
(4) Operador de Bolsa |
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Operador de Bolsa / Apoderado para celebrar operaciones con el público |
(7) Apoderado para operar con acciones de sociedades de inversión a nombre de intermediarios del mercado de valores, apoderado para operar con valores a nombre de intermediarios del mercado de valores en cuentas discrecionales y no discrecionales, apoderado de asesores de inversión, apoderado para celebrar operaciones de arbitraje internacional y operador de bolsa de casas de bolsa y especialistas bursátiles, así como operador/apoderado exclusivamente en órdenes con inversionistas institucionales. |
Apoderado para celebrar y ejecutar operaciones, promover y asesorar a inversionistas institucionales a través de recomendaciones personalizadas, que sugieran la toma de decisiones de inversión, sobre operaciones con valores a nombre de intermediarios del mercado de valores. |
Operador de Mercado de Dinero |
(8) Apoderado para operar con valores en el mercado de dinero a nombre de intermediarios del mercado de valores. |
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Operador de Mercado de Dinero Apoderado |
(9) Apoderado para operar con acciones de sociedades de inversión a nombre de intermediarios del mercado de valores, apoderado para operar con valores a nombre de intermediarios del mercado de valores en cuentas discrecionales y no discrecionales y apoderado de asesores de inversión. Apoderado para operar con valores del mercado de dinero a nombre de intermediarios del mercado de valores. |
(1) Apoderado para celebrar y ejecutar operaciones, así promover y asesorar respecto de valores del mercado de dinero, a través de recomendaciones personalizadas al público inversionista que le sugieran la toma de decisiones de inversión, a nombre de intermediarios del mercado de valores. (2) Apoderado para celebrar y ejecutar operaciones respecto de valores del mercado de dinero e instrumentos de deuda a nombre de intermediarios del mercado de valores. |